中國(guó)證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布關(guān)于對(duì)海南鈞達(dá)新能源科技股份有限公司、陸小紅、鄭彤采取責(zé)令改正措施的決定(〔2023〕12號(hào))。

經(jīng)查，海南鈞達(dá)新能源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鈞達(dá)股份”，002865.SZ)向證券交易所報(bào)送的內(nèi)幕信息登記材料存在與實(shí)際情況不符的情形，不符合《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕17號(hào))第七條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕21號(hào))第二十一條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)鈞達(dá)股份、陸小紅、鄭彤采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

根據(jù)2023年半年度報(bào)告，鈞達(dá)股份的實(shí)際控制人為楊仁元、陸惠芬、徐曉平、陸小紅、徐衛(wèi)東、陸玉紅、徐勇、陸小文和陸徐楊(各方在鈞達(dá)股份治理及運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，互為一致行動(dòng)人)。陸小紅公司董事長(zhǎng)，鄭彤為公司董事會(huì)秘書(shū)。

相關(guān)法規(guī)：

《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第七條：上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照本指引以及證券交易所相關(guān)規(guī)則要求及時(shí)登記和報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案，并保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長(zhǎng)為主要責(zé)任人。董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔和報(bào)送事宜。董事長(zhǎng)與董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。

上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》第二十一條：發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象在規(guī)范運(yùn)作等方面存在問(wèn)題的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)檢查對(duì)象采取責(zé)令改正措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)海南鈞達(dá)新能源科技股份有限公司、陸小紅、鄭彤采取責(zé)令改正措施的決定

〔2023〕12號(hào)

海南鈞達(dá)新能源科技股份有限公司、陸小紅、鄭彤：

經(jīng)查，海南鈞達(dá)新能源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鈞達(dá)股份)向證券交易所報(bào)送的內(nèi)幕信息登記材料存在與實(shí)際情況不符的情形，不符合《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕17號(hào))第七條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕21號(hào))第二十一條的規(guī)定，我局決定對(duì)鈞達(dá)股份、陸小紅、鄭彤采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。公司及上述人員要認(rèn)真汲取教訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)幕信息登記管理，切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)及履職能力，并于收到本決定書(shū)之日起30天內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

海南證監(jiān)局

2023年10月11日

關(guān)鍵詞： 內(nèi)幕信息 責(zé)令改正 證監(jiān)局 實(shí)際控制人 證監(jiān)會(huì)